Cowen ExecutionServices因不完整的交易數(shù)據(jù)被罰款275萬美元

金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)向Cowen Execution Services提交了275萬美元的罰款，用于提交不完整的證券和交易信息。

Cowen Execution Services在去年被Cowen集團(tuán)收購之前被稱為Convergex執(zhí)行解決方案，遭遇了各種編碼錯誤，這意味著該公司的大量“藍(lán)皮書”提交不正確。

根據(jù)證券交易委員會(SEC)的數(shù)據(jù)，經(jīng)紀(jì)人 - 交易商的提交文件在2012年至2016年的四年期間內(nèi)錯過了重要信息，并且包含了客戶識別，訂單執(zhí)行時間，交換代碼和交易類型標(biāo)識符等方面的缺陷。

證券交易委員會市場濫用部門主管約瑟夫•桑森(Joseph Sansone)表示，“經(jīng)紀(jì)商必須確保向證券交易委員會提交完整準(zhǔn)確的藍(lán)表數(shù)據(jù)，因為未能這樣做會妨礙我們發(fā)現(xiàn)錯誤行為并保護(hù)投資者的能力。”

證券交易委員會補(bǔ)充說，Cowen Execution Services提交的藍(lán)板中有近30%包含錯誤，盡管金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)在2012年批準(zhǔn)了該錯誤，但該公司未能確定并糾正該問題。

FINRA發(fā)現(xiàn)當(dāng)時Convergex執(zhí)行服務(wù)部門已將不正確的限價訂單分類為市場訂單，然后提交有關(guān)時間戳，帳戶類型代碼和路線訂單標(biāo)識的不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。

Cowen Group宣布計劃于去年4月以1.16億美元從BNY Mellon收購Convergex，因為它希望擴(kuò)大其經(jīng)紀(jì)和貿(mào)易業(yè)務(wù)。此次交易使Cowen集團(tuán)成為全球最大的獨立股票交易平臺之一，覆蓋全球108個。

Convergex的首席執(zhí)行官埃里克·諾爾(Eric Noll)在2013年從納斯達(dá)克(Nasdaq)加入經(jīng)紀(jì)交易商后，于收購?fù)瓿珊箅x開了該公司。