證監(jiān)會(huì)捕鼠行動(dòng)（關(guān)于證監(jiān)會(huì)捕鼠行動(dòng)的簡(jiǎn)介）

2024-04-11 12:40:00 編輯：童琦輝來(lái)源：

導(dǎo)讀時(shí)隔兩個(gè)月，又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會(huì)集中處罰，根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由...

時(shí)隔兩個(gè)月，又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會(huì)集中處罰，根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由原于違規(guī)炒股處罰十萬(wàn)元，中證協(xié)對(duì)券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)指標(biāo)內(nèi)容也做出最新調(diào)整，明確員工違規(guī)炒股將進(jìn)行扣分，后續(xù)會(huì)加大合規(guī)管理措施并出具處罰文件。

1.證監(jiān)會(huì)捕鼠行動(dòng)開展以來(lái)，對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度已經(jīng)明顯加大，從今年開始，已經(jīng)有107位從業(yè)人員受到重罰。

2.地方證監(jiān)局在部署工作時(shí)作出批示，下一階段的工作重點(diǎn)是防范證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

3.證監(jiān)會(huì)明確表示，會(huì)在后續(xù)與三個(gè)方面展開工作，第一要完善相關(guān)制度規(guī)定，壓實(shí)各機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任，第二要強(qiáng)化監(jiān)管的力度，對(duì)違規(guī)行為做到露頭就打，第三要做到凈化行業(yè)生態(tài)，加快從業(yè)人員的管理氛圍。