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4家券商一起被罰（關(guān)于4家券商一起被罰的簡(jiǎn)介）

2024-05-17 13:59:19 編輯：東方蓓翔 來(lái)源：
導(dǎo)讀 5月14日，江蘇省證監(jiān)局對(duì)外公布了多份行政監(jiān)管措施的決議，這份決議中有四家券商被處罰，華西證券被處以暫停保薦業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管措施，另外...

5月14日，江蘇省證監(jiān)局對(duì)外公布了多份行政監(jiān)管措施的決議，這份決議中有四家券商被處罰，華西證券被處以暫停保薦業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管措施，另外三家券商被處以警示函，從此次四家券商的違規(guī)事由來(lái)看，相關(guān)券商均在金通靈最近這些年的融資活動(dòng)中盡力盡責(zé)。

事件詳情

1.華西證券在此次處罰中被采取暫停保薦業(yè)務(wù)的資格，時(shí)限為六個(gè)月，可以說(shuō)是這幾家券商中被處罰力度最嚴(yán)重的。

2.江蘇省證監(jiān)局在公告中稱，華西證券在金通靈2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目中存在未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人為華西證券保薦階段存在的違規(guī)行為應(yīng)負(fù)有直接責(zé)任。

3.其他三家券商及相關(guān)的保薦人代表都拿到證監(jiān)局出具的警告函，主要涉及到金通靈在2018年和2017年的發(fā)行證券項(xiàng)目。


標(biāo)簽： 券商，罰款
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