全面注冊(cè)制正式落地，新增五項(xiàng)違規(guī)情形， “拉黑”最長(zhǎng)至三年

2023-02-20 21:05:33 編輯：聞人辰毅來源：

導(dǎo)讀中證協(xié)近日起草并下發(fā)了往下打新新規(guī)，本次將實(shí)施全面的股票發(fā)行注冊(cè)制改革，增設(shè)了5項(xiàng)打新違規(guī)情形。通過延長(zhǎng)網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象被列入限制名單期限的方式違規(guī)處罰力度進(jìn)一步加大。

中證協(xié)近日起草并下發(fā)了往下打新新規(guī)，本次將實(shí)施全面的股票發(fā)行注冊(cè)制改革，增設(shè)了5項(xiàng)打新違規(guī)情形。通過延長(zhǎng)網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象被列入限制名單期限的方式違規(guī)處罰力度進(jìn)一步加大，如發(fā)生多次違規(guī)的情形。列入限制名單最長(zhǎng)可達(dá)36個(gè)月，同時(shí)還增加了對(duì)于不適格往下投資者違規(guī)行為，的處理措施。

本次中證協(xié)所起草的新規(guī)涵蓋了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》，《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》以及《北京證券交易所股票，向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別規(guī)定》，除了這三項(xiàng)自律規(guī)則之外，還包括了其配套的文件《自律規(guī)則適用意見第5號(hào)——關(guān)于《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)估和管理指引》有關(guān)規(guī)定的適用意見》。

本次中證協(xié)針對(duì)全面注冊(cè)制改革所起草下發(fā)的網(wǎng)下投資者打新新規(guī)歸納總結(jié)來看，其重點(diǎn)就是打新賬戶資質(zhì)要求，參與主體范圍，自律規(guī)劃措施和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)約束的，提出了明確的管理要求。

標(biāo)簽：全面，落地，拉黑