廣東證監(jiān)局向券商開罰單（關(guān)于廣東證監(jiān)局罰單的簡介）

4月30日廣東證監(jiān)局一口氣向三家券商開出了罰單，中泰證券、海通證券、中信建投證券被采取出具警示函措施，今年以來已經(jīng)有大約10家券商因為債券承銷或者受托管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為受到處罰。

1.這三家券商軍因為格力地產(chǎn)相關(guān)債券承銷違規(guī)，中泰證券作為格力地產(chǎn)債券“18格地01”“18格地02”等的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴謹，被廣東證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

2.海通證券作為格力地產(chǎn)債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項目樓面價的情況予以審慎分析核查，也被廣東證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

3.中信建投證券在咨詢審計機構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4.在今年2月20日，上交所對格力地產(chǎn)師任董事長魯君四予以通報批評，其上任期間公司存在債券發(fā)行公告、募集說明書、多期定期報告披露的財務(wù)數(shù)據(jù)不準確等情況，是格力地產(chǎn)信息披露的第一責任人。

5.我國的證券在監(jiān)管制度方面仍然有一定的改善空間。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)的統(tǒng)計，今年已經(jīng)有超過30家券商的投行業(yè)務(wù)被罰，券商在這一方面容易出現(xiàn)違反規(guī)定的現(xiàn)象，嚴重擾亂市場秩序。

6.在此之前，中信證券、華泰證券、中信建投等頭部券商都已經(jīng)被開具罰單，主要集中在合規(guī)風控方面，投行業(yè)務(wù)秩序需要受到更加嚴格的監(jiān)管措施，有關(guān)執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當嚴格審查。