BGC因刪除音頻記錄而被罰款125萬美元

2022-08-05 15:24:00 編輯：匡莎超來源：

導讀總部位于紐約的經紀商BGC Financial已同意支付125萬美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。證券交易委員會(SEC)已向BGC發(fā)出命令...

總部位于紐約的經紀商BGC Financial已同意支付125萬美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。

證券交易委員會(SEC)已向BGC發(fā)出命令，該命令表明，在2014年從監(jiān)管機構的執(zhí)行部門收到數(shù)據(jù)請求后，經紀交易商從八個經紀人的電話線中刪除了音頻文件。

BGC的部門負責保存記錄，聲稱它不知道證券交易委員會的要求，并根據(jù)公司政策刪除文件，不保留它們超過一年。

證券交易委員會紐約地區(qū)辦事處主任馬克貝格說：“聯(lián)邦證券法要求經紀自營商保持準確的賬簿和記錄，并及時提供證券交易委員會工作人員要求的記錄。”

“未能保存和制作響應性文件會破壞委員會對注冊人進行有效監(jiān)督并履行保護投資者使命的能力。”

據(jù)稱，BGC未能維護和記錄賠償，旅行，和禮品的數(shù)據(jù)。它為一個高績效的經紀人提供了一個體育團隊的季票，每年花費超過60萬美元，但沒有記錄門票的付款。

同一經紀人還獲得了10萬美元的報銷，用于支付與他的生日國際旅行相關的費用，但沒有充分的文件記錄。證券交易委員會得出結論，BGC在其賬簿和記錄中不準確地將這些項目記錄為銷售和促銷。

經紀交易商已經同意停止和終止訂單并支付125萬美元的罰款，盡管它沒有承認或否認的調查結果。

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