BGC因刪除音頻記錄而被罰款125萬美元

總部位于紐約的經(jīng)紀(jì)商BGC Financial已同意支付125萬美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。

證券交易委員會(SEC)已向BGC發(fā)出命令，該命令表明，在2014年從監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)行部門收到數(shù)據(jù)請求后，經(jīng)紀(jì)交易商從八個經(jīng)紀(jì)人的電話線中刪除了音頻文件。

BGC的部門負(fù)責(zé)保存記錄，聲稱它不知道證券交易委員會的要求，并根據(jù)公司政策刪除文件，不保留它們超過一年。

證券交易委員會紐約地區(qū)辦事處主任馬克貝格說：“聯(lián)邦證券法要求經(jīng)紀(jì)自營商保持準(zhǔn)確的賬簿和記錄，并及時提供證券交易委員會工作人員要求的記錄。”

“未能保存和制作響應(yīng)性文件會破壞委員會對注冊人進行有效監(jiān)督并履行保護投資者使命的能力。”

據(jù)稱，BGC未能維護和記錄賠償，旅行，和禮品的數(shù)據(jù)。它為一個高績效的經(jīng)紀(jì)人提供了一個體育團隊的季票，每年花費超過60萬美元，但沒有記錄門票的付款。

同一經(jīng)紀(jì)人還獲得了10萬美元的報銷，用于支付與他的生日國際旅行相關(guān)的費用，但沒有充分的文件記錄。證券交易委員會得出結(jié)論，BGC在其賬簿和記錄中不準(zhǔn)確地將這些項目記錄為銷售和促銷。

經(jīng)紀(jì)交易商已經(jīng)同意停止和終止訂單并支付125萬美元的罰款，盡管它沒有承認(rèn)或否認(rèn)的調(diào)查結(jié)果。