廣匯實業(yè)違規(guī)收購要約、減持廣匯物流，被監(jiān)管罰款400萬元

5月4日，深圳證監(jiān)局公開了對新疆廣匯實業(yè)投資（集團）股份有限公司行政處罰決定書。據(jù)了解，廣匯實業(yè)投資被認定存在違法違規(guī)行為，未按規(guī)定發(fā)行。 按規(guī)定提出收購要約，違規(guī)減持“廣匯物流”股份，導(dǎo)致公司2019-2020年年度報告出現(xiàn)差錯。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對廣匯實業(yè)投資給予警告，并處以330萬元罰款，對其法定代表人孫廣信給予警告，并處以70萬元罰款。

與大多數(shù)收購要約一樣，新疆廣匯產(chǎn)業(yè)投資（集團）有限公司（簡稱“廣匯產(chǎn)業(yè)投資”）對廣匯物流的控制權(quán)來自對全體股東的股權(quán)收購，但收購方作為 一致行動方在未向公眾披露任何信息的情況下悄悄執(zhí)行了此次收購。

資料顯示，2018年9月11日至17日，廣匯產(chǎn)投借用“程某濤”申萬宏源賬戶，通過大宗交易方式買入“廣匯物流”股票5726.13萬股，占總股本的4.57% 廣匯物流。 該賬戶雖然是該人2018年8月開設(shè)的，但此后一直被廣匯產(chǎn)投使用。

這意味著，“廣匯物流”股份買賣的所有決策和操作均由廣匯產(chǎn)投，具體為廣匯產(chǎn)投董事長、實際控制人孫廣信，由廣匯產(chǎn)投員工執(zhí)行。 截至2018年9月10日，廣匯集團及其一致行動人持有“廣匯物流”股票5.73億股，占廣匯物流總股本的45.75%。

根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人以外的任何人直接或者間接持有上市公司已發(fā)行普通股30%以上的，應(yīng)當(dāng)自收購事實發(fā)生之日起45個工作日內(nèi)向公司全體股東發(fā)出收購要約。

可見，廣匯產(chǎn)投在2018年9月11日至17日使用“程某濤”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時，并未依法向廣匯物流全體股東發(fā)出收購要約， 構(gòu)成違規(guī)。

除了利用“程某濤”賬戶進行收購?fù)?，廣匯產(chǎn)投還通過其他渠道轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。 2020年9月，廣匯產(chǎn)投將“程某韜”申萬宏源賬戶持有的剩余5300萬股廣匯物流股票劃轉(zhuǎn)至“程某韜”華富證券賬戶。

這意味著個人賬戶中累積的相關(guān)股份可以在沒有披露或披露前通知的情況下減少。 但經(jīng)監(jiān)管層調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廣匯物流股份買賣的所有決策和操作均由廣匯產(chǎn)投作出。

該賬戶在2020年9月16日至2021年6月28日集中競價交易中持續(xù)賣出廣匯物流股份，共賣出5317.9萬股，占廣匯物流總股本的4.23%。