萬億行業(yè)迎來分類監(jiān)管，這類機構堅決出清！兩大案例被通報

資產達到萬億的行業(yè)迎來最新的管理制度，最近中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部發(fā)布了最新一期的《機構監(jiān)管情況通報》，對基金專戶子公司的分類監(jiān)管活動也由此正式拉開帷幕，這份通報指出只有符合規(guī)定的專戶子公司才能在監(jiān)管范圍之內從事商業(yè)活動，對于風控水平不足以及具有比較大的風險的子公司，將對他們的業(yè)務拓展進行一定的限制。

分類情況

1.合規(guī)風控水平比較高、主要業(yè)務分類清晰、經營態(tài)度審慎、擁有可持續(xù)發(fā)展能力的專戶子公司在監(jiān)管制度的約束之下按照規(guī)范展開業(yè)務。

2.風控水平不足、存量業(yè)務風險比較大而且長期難以化解風險能力的專戶子公司，后續(xù)的拓展業(yè)務要受到一定的限制。

3.經營狀況不佳、存在比較大的風險以及缺乏可持續(xù)發(fā)展性的專戶子公司將堅決出清嚴重違法法規(guī)機構。

這一通報的出臺對于專戶子公司進行了比較大的約束，行業(yè)亂象也將得到整頓，在未來將只有合乎規(guī)范的公司才能繼續(xù)在行業(yè)內為客戶服務。

通報兩大案例

華泰柏瑞基金專戶子公司和諾安基金根據(jù)相關規(guī)定已經申請了注銷，由于這兩家基金公司在很長一段時間內存在比較大的風險，沒能給市場帶來正向的良性循環(huán)，最終導致出現(xiàn)這樣的惡果，隨著未來市場監(jiān)督的進一步加強，將會有更多不合規(guī)范的基金公司難以逃脫注銷的命運，基金專戶子公司分類監(jiān)管行動的啟動對于肅清市場風氣起到了重要的作用，實際上自從2012年首批子公司拿到批文之后，這一行業(yè)就已經經過了很長時間的變化，如今出現(xiàn)這樣的改動也在很多人預料之中。