摩根大通因不當處理ADR而支付超過1.35億美元

美國證券交易委員會今天宣布，摩根大通銀行將支付超過1.35億美元，以解決對“預先發(fā)布的”美國存托憑證(ADR)的不當處理的指控。

ADR--代表外國公司外國股票的美國證券 - 要求相應數(shù)量的外國股票在存托銀行保管。“預發(fā)行”的做法允許在沒有存入外國股票的情況下發(fā)行ADR，前提是接收它們的經(jīng)紀人與存托銀行達成協(xié)議，而經(jīng)紀人或其客戶擁有與股票數(shù)量相對應的外國股票數(shù)量。 ADR代表。

美國證券交易委員會的命令發(fā)現(xiàn)，當經(jīng)紀人及其客戶都沒有支持這些新ADR所需的外國股票時，摩根大通在數(shù)千次預發(fā)行交易中不正當?shù)叵蚪?jīng)紀人提供了ADR。這種做法導致外國發(fā)行人的可交易證券總數(shù)膨脹，導致不恰當?shù)馁u空和股息套利等濫交行為不應發(fā)生。

這是對銀行或經(jīng)紀人的第八次訴訟，以及針對存托銀行的第四次訴訟，這是由于美國證券交易委員會正在對濫用ADR預發(fā)行做法進行調查。有關ADR的信息，請參見美國證券交易委員會投資者公告。

美國證券交易委員會紐約地區(qū)辦事處高級副主任桑杰瓦德瓦表示，“隨著對摩根大通的這些指控，美國證券交易委員會現(xiàn)已讓所有四家存托銀行對其欺詐性發(fā)行的美國存托憑證負責進入一個毫無戒心的市場。” “我們繼續(xù)調查經(jīng)紀公司，這些公司通過利用這些不正當發(fā)行的ADR獲利。”

在不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果的情況下，摩根大通同意支付超過7100萬美元的非法收益以及1440萬美元的判決前利息和4970萬美元的總罰款減免額超過1.35億美元的罰款。美國證券交易委員會的命令承認摩根大通在調查和補救行為方面的合作。

美國證券交易委員會正在進行調查，由菲利普·A·福蒂諾，威廉·馬丁，安德魯·迪恩，Elzbieta Wraga，Joseph P. Ceglio，Richard Hong和紐約地區(qū)辦事處的Adam Grace進行調查，并由Wadhwa先生監(jiān)督。