澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)AMP業(yè)務(wù)施加額外條件

澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)周四表示，澳大利亞最大的上市財(cái)富管理公司AMP Ltd在為客戶管理投資組合時(shí)將受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)施加的額外條件。

負(fù)責(zé)監(jiān)管金融服務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的ASIC表示，在監(jiān)督計(jì)劃實(shí)施后，它已對(duì)公司的財(cái)務(wù)規(guī)劃業(yè)務(wù)施加了條件。

它沒有說明這些附加條件是什么，但表示它們是改善行業(yè)行為和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的努力的一部分。

去年政府對(duì)金融部門的不當(dāng)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，AMP卷入了對(duì)欺騙行為的指責(zé)。

該公司隨后失去了其董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，耗資數(shù)十億美元的資金，并正在努力重新贏得客戶的信任。

ASIC稱其對(duì)AMP的監(jiān)控包括對(duì)合規(guī)人員和顧問的采訪，以及對(duì)所謂的托管全權(quán)委托賬戶(MDA)服務(wù)支付AMP的客戶檔案的審查。

MDA為財(cái)務(wù)顧問提供了根據(jù)商定的投資目標(biāo)代表客戶管理投資組合的自由裁量權(quán)。

ASIC目前要求提供MDA服務(wù)的公司誠(chéng)實(shí)地行事，并且符合客戶的最佳利益，采取合理的謹(jǐn)慎和勤勉，保持充分的文件化合規(guī)記錄，并制定適當(dāng)?shù)恼邅砉芾砝鏇_突。

AMP發(fā)言人表示，公司很高興獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，繼續(xù)向客戶提供MDA服務(wù)，拒絕透露ASIC的附加條件。

“AMP財(cái)務(wù)規(guī)劃已經(jīng)與ASIC建設(shè)性地合作，并將繼續(xù)這樣做，因?yàn)樗M(jìn)一步提高了咨詢行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，”她說。