成立八個(gè)月后 三年定開的戰(zhàn)略配售基金股票知識(shí)網(wǎng)迎來(lái)了二級(jí)市場(chǎng)上市的消息

6只戰(zhàn)略配售基金齊齊對(duì)外發(fā)布上市公告書，股票知識(shí)網(wǎng)定于3月29日分別在上海證券交易所及深圳證券交易所上市交易。

其中，華夏、嘉實(shí)、匯添富旗下3只戰(zhàn)略配售基金將在上交所掛牌，易方、招商、南方旗下戰(zhàn)略配售基金擬在深交所上市。

6只戰(zhàn)略配售基金成立于2018年7月5日，當(dāng)初募集資金合計(jì)1049.19億元，在當(dāng)時(shí)大盤熊市的時(shí)候這個(gè)成績(jī)非常好。

經(jīng)歷2018年的熊市震蕩，大多數(shù)主動(dòng)管理的基金虧錢的時(shí)候，2018年戰(zhàn)略配售基金憑借著穩(wěn)健的收益獲得投資者關(guān)注，2018年年底，6只戰(zhàn)略配售基金合計(jì)規(guī)模較成立之初增加了27.58億元，增長(zhǎng)率為2.63%。

聰明的投資者早有布局

戰(zhàn)略配售基金可直接參與科創(chuàng)板，是散戶投資科創(chuàng)板的一個(gè)好去處。

科創(chuàng)板落地的消息出來(lái)之后，基金公司爭(zhēng)先恐后上報(bào)科創(chuàng)板基金，但是目前仍未有獲批的基金。而在本周五(3月29日)，戰(zhàn)略配售基金即可上市交易，對(duì)于想投資科創(chuàng)板的投資者而言，無(wú)疑是搶到一些先機(jī)。

有些聰明投資者已經(jīng)提前行動(dòng)了。

從目前6只戰(zhàn)略配售基金發(fā)布的公告看，個(gè)人持有人在戶數(shù)和規(guī)模上均有所增長(zhǎng)。公告顯示，從基金持有人戶數(shù)上看，以南方戰(zhàn)略配售基金為例，截止3月22日持有人戶數(shù)為545404戶，相比剛成立時(shí)的536232戶，增加了9172戶。

戰(zhàn)略配售基金的場(chǎng)內(nèi)份額也以個(gè)人投資者占比居多，個(gè)人投資者占比最高的嘉實(shí)戰(zhàn)略配售基金，這一比例超過(guò)90%，個(gè)人投資者占比最低的匯添富戰(zhàn)略配售，這一比例也接近69%。

嘉實(shí)戰(zhàn)略配售基金，該基金前十大持有人僅出現(xiàn)“建行嘉實(shí)元豐穩(wěn)健股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品”一個(gè)機(jī)構(gòu)客戶，其余均為散戶持有人，王國(guó)平、杜曉珍、許忠恕在內(nèi)9個(gè)自然人分別持有嘉實(shí)戰(zhàn)略配售497175場(chǎng)內(nèi)份額，去年6月份戰(zhàn)略配售基金首發(fā)之時(shí)，曾限定單一個(gè)人投資者50萬(wàn)元的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額上限，扣除認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)，意味著這些個(gè)人投資者“頂格”參與戰(zhàn)略配售基金發(fā)行。

也要注意風(fēng)險(xiǎn)

6只戰(zhàn)略配售基金上市之后，可能出現(xiàn)一些折價(jià)現(xiàn)象，投資者要有心理預(yù)期。

從目前的表現(xiàn)看，戰(zhàn)略配售基金今年以來(lái)的回報(bào)率均值為2.09%，在牛市背景下對(duì)比其他主動(dòng)管理基金稍顯遜色。上市后，市場(chǎng)波動(dòng)可能放大二級(jí)市場(chǎng)基金價(jià)格波動(dòng)，給基金帶來(lái)折價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

基金公司也在此次上市交易公告書中提示基金上市交易面臨的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

易方達(dá)戰(zhàn)略配售基金上市公告書中稱，基金上市后，投資者可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易賣出基金份額。但是，在證券市場(chǎng)持續(xù)下跌、基金二級(jí)市場(chǎng)交易不活躍等情形下，有可能出現(xiàn)基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格低于基金份額凈值的情形，即基金折價(jià)交易，從而影響持有人收益或產(chǎn)生損失?；鹫蹆r(jià)交易是二級(jí)市場(chǎng)交易的正常現(xiàn)象，請(qǐng)投資者在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。

南方戰(zhàn)略配售基金也同時(shí)提示，本基金份額上市交易后，投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買賣基金份額。受市場(chǎng)供需關(guān)系等各種因素的影響，投資者買賣基金份額有可能面臨相應(yīng)的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。