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根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)的數(shù)據(jù),一名21歲的耶魯大學(xué)畢業(yè)生在一名未注冊(cè)的對(duì)沖基金中欺騙了11名個(gè)人投資170萬(wàn)美元。美國(guó)證券交易委員會(huì)周一表示,21歲的奧馬爾扎基誤導(dǎo)投資者,其招股說(shuō)明書包含有關(guān)其交易歷史,基金增長(zhǎng)和管理團(tuán)隊(duì)的虛假信息。
該投訴稱,這位早熟的投資顧問(wèn)還夸大了該基金的資產(chǎn),并將其實(shí)際業(yè)績(jī)保持不變。該投訴稱,根據(jù)投資情況,管理資產(chǎn)從未超過(guò)130萬(wàn)美元時(shí),他發(fā)表了聲明該基金資產(chǎn)總額在200萬(wàn)美元至500萬(wàn)美元之間的報(bào)告。
該計(jì)劃是在一對(duì)投資者(他們正在考慮與Zaki為離岸基金融資)之后發(fā)現(xiàn)的,該投資者要求直接與托管人核實(shí)基金的銀行和經(jīng)紀(jì)賬戶余額。
Zaki周一與委員會(huì)達(dá)成欺詐指控,同意支付25,000美元的民事罰款,并遵守三年禁止擔(dān)任投資顧問(wèn)的禁令。該投訴指出,他失業(yè)并將允許他在三年期間分期支付罰款2,083.33美元。
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