一家首席執(zhí)行官和主要股東從未去過新西蘭的公司

新西蘭當(dāng)局從該國(guó)有問題的金融服務(wù)提供商名冊(cè)(FSPR)中刪除了一個(gè)由從未到過新西蘭的人控制的公司，其地址為奧克蘭市中心的虛擬辦公室提供商。

你可能會(huì)認(rèn)為，這是這個(gè)特定故事的結(jié)束。但就Etana Custody Limited而言，你錯(cuò)了。在2017年7月18日啟動(dòng)了FSPR，Etana于去年6月14日重新注冊(cè)。

現(xiàn)在，一位新西蘭人已經(jīng)聯(lián)系了interest.co.nz關(guān)于Etana的事情，他已經(jīng)通過他使用的加密貨幣交易向他推薦了這家公司，并對(duì)他所發(fā)現(xiàn)的事情感到驚訝。

“在這里允許發(fā)生什么乞丐的信念。似乎有一個(gè)主要由保加利亞人在線的監(jiān)管服務(wù)，由一位美國(guó)英國(guó)聲音個(gè)人控制，通過無(wú)牌，無(wú)管制的非反洗錢[反洗錢]新西蘭殼牌公司，為世界上最成熟和最值得信賴的加密貨幣交易所之一的客戶提供托管服務(wù)，“新西蘭人，感興趣的網(wǎng)站已經(jīng)同意不透露姓名，”他說(shuō)。

但是，Etana位于科羅拉多州的首席執(zhí)行官兼董事兼97%的股東Brandon Russell(如圖)所說(shuō);“這項(xiàng)業(yè)務(wù)是合法的，毫無(wú)疑問。”

當(dāng)被問及為什么Etana選擇新西蘭時(shí)，Russell表示這樣做有很多原因。

“首先，新西蘭被認(rèn)為是對(duì)全球市場(chǎng)友好的西方司法管轄區(qū)，有能力以合理的價(jià)格雇用人員，[并且]整個(gè)國(guó)家的聲譽(yù)都很好，”拉塞爾說(shuō)。

鏈接到伊恩泰勒

2017年金融服務(wù)提供商注冊(cè)商Ross van der Schyff踢了Etana，其他三家公司在FSPR之外沒有發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)表明這四家公司在FSPR注冊(cè)中列出了金融服務(wù)。在感興趣的網(wǎng)站透露Etana和其他一些新西蘭注冊(cè)公司使用ECS有限公司作為他們的注冊(cè)辦事處并在公司辦公室記錄服務(wù)地址后，范德施夫的行動(dòng)來(lái)了。反過來(lái)，ECS有限公司在奧克蘭市中心提供雷格斯商務(wù)中心的地址，該中心提供辦公空間和虛擬辦公服務(wù)，包括商務(wù)地址，郵件處理，電話接聽和免費(fèi)商務(wù)休息室訪問。

根據(jù)interest.co.nz的故事，內(nèi)政部根據(jù)“反洗錢和打擊恐怖主義融資法案”(AML / CFT法案)向ECS有限公司發(fā)出正式警告，ECS有限公司的唯一董事和股東是Denis Petrov。

彼得羅夫是臭名昭著的公司合伙人伊恩泰勒的合伙人。Etana讓Taylor的妻子Taya Burnett擔(dān)任導(dǎo)演。泰勒和他的父親杰弗里是一位臭名昭著的公司經(jīng)紀(jì)人。新西蘭警方已接到350多起來(lái)自海外的與泰勒成立公司有關(guān)的刑事調(diào)查詢問。

但是，雖然Etana已從FSPR中刪除，但它仍然是新西蘭注冊(cè)公司，并于2014年5月30日成立。股東同意書以SFX Markets LLC，Russell和Joel Gibson Kinney的名義。所有提供的美國(guó)地址。根據(jù)其網(wǎng)站，SFX Markets是SFX Global Ltd的交易名稱，SFX Global Ltd是St Vincent和Grenadines的外匯交易公司。

Russell和Brian Walter Johnson提交了董事同意書，當(dāng)時(shí)他居住在奧克蘭，與一系列新西蘭注冊(cè)的海外經(jīng)營(yíng)無(wú)管制外匯(或外匯)公司有關(guān)。其中包括聯(lián)合環(huán)球控股有限公司(United Global Holdings Ltd)的交易名稱外匯聯(lián)合航空(FX United)，該公司據(jù)稱支持龐氏騙局，該計(jì)劃從超過10億馬幣(約3.59億新西蘭元)中掠奪超過70,000名馬來(lái)西亞投資者。

約翰遜于2015年5月卸任Etana董事，Burnett于2015年9月成為董事.Burnett提供黃金海岸地址。根據(jù)法律規(guī)定，所有新西蘭公司必須至少有一名新西蘭或澳大利亞董事。2017年9月Burnett被Grant Gibson取代為Etana董事，Grant Gibson于2001年至2006年期間擔(dān)任Westpac NZ的財(cái)務(wù)主管。2017年10月，Etana的注冊(cè)辦事處地址和服務(wù)地址改為Innov8HQ Ltd，一家提供服務(wù)的達(dá)尼丁公司和虛擬辦公室服務(wù)。

“我們立刻替換了伯內(nèi)特女士'

拉塞爾說(shuō)，Etana沒與Taylor合作，也沒有與他會(huì)面或與他有過任何通信。他說(shuō)，該公司以前的注冊(cè)代理人約翰遜任命伯內(nèi)特。

“一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，你的文章強(qiáng)調(diào)，我們立即取代伯內(nèi)特女士，并尋求任命一位聲譽(yù)良好的當(dāng)?shù)貙?dǎo)演。因此吉布森先生，”拉塞爾說(shuō)。“在我們終止Burnett女士的同時(shí)，我們終止了與Brian Johnson的關(guān)系。”

Etana于2014年6月20日首次在FSPR注冊(cè)。它已注冊(cè)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，包括FSPR注冊(cè)中的托管服務(wù)。根據(jù)其網(wǎng)站，Etana為經(jīng)紀(jì)人，交易員，介紹經(jīng)紀(jì)人和交易所提供服務(wù)。拉塞爾說(shuō)，Etana不是保加利亞人的行動(dòng)。

“除了滿足FSP辦公室之外，我們還尋求并獲得新西蘭律師事務(wù)所[特納霍普金斯]的法律意見，以驗(yàn)證我們的運(yùn)營(yíng)和模式。”

FSPR是什么及其相關(guān)問題

FSPR就像是金融服務(wù)業(yè)的電話簿。在其上注冊(cè)的公司并不意味著它實(shí)際上在新西蘭受到監(jiān)管或許可。

任何提供金融服務(wù)的人，如保險(xiǎn)公司，銀行，基金經(jīng)理和財(cái)務(wù)顧問，都必須在FSPR注冊(cè)，F(xiàn)SPR由商業(yè)，創(chuàng)新和就業(yè)部公司辦公室運(yùn)營(yíng)。FSPR記錄提供商的名稱，地址和財(cái)務(wù)爭(zhēng)議解決服務(wù)成員資格，以及其注冊(cè)提供的服務(wù)及其可能擁有的任何許可。

麻煩的是，F(xiàn)SPR對(duì)海外人民的惡意開放是開放的。這是因?yàn)槿绻驹谛挛魈m有營(yíng)業(yè)地點(diǎn)，公司可以在FSPR上注冊(cè)，無(wú)論其目標(biāo)或提供的金融服務(wù)在世界的哪個(gè)地方。這意味著實(shí)體可以并且已經(jīng)通過虛擬辦公室在新西蘭設(shè)立表面業(yè)務(wù)，或者通過租賃辦公室并且可能雇用一個(gè)人來(lái)提供后臺(tái)服務(wù)。

這些公司通常注冊(cè)提供不需要在新西蘭獲得許可的金融服務(wù)，例如外匯或外匯服務(wù)。新西蘭監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有預(yù)審，他們通常不會(huì)在新西蘭境內(nèi)提供金融服務(wù)。但是，這些實(shí)體可以在海外使用他們的新西蘭注冊(cè)，給人一種錯(cuò)誤的印象，即他們實(shí)際上是在新西蘭受到監(jiān)管，并以這個(gè)國(guó)家的名義進(jìn)行權(quán)衡。

2017年，金融市場(chǎng)管理局(FMA)告知interest.co.nz，它收到了來(lái)自83個(gè)國(guó)家的新西蘭金融服務(wù)提供商的詢問，其中有340份來(lái)自海外的關(guān)于在FSPR注冊(cè)的公司的不當(dāng)行為報(bào)告。FMA現(xiàn)在以中文，馬來(lái)文和阿拉伯文出版有關(guān)FSPR的在線資源，因?yàn)檫@些語(yǔ)言反映了世界各地代表FMA從海外收到的投訴數(shù)量最多的地區(qū)。

政府正計(jì)劃通過目前在議會(huì)中通過的“金融服務(wù)立法修正法案”對(duì)FSPR進(jìn)行改革。

“一些主要是離岸控制的實(shí)體通過使用他們的注冊(cè)表明他們?cè)谛挛魈m受到積極監(jiān)管，并且不是這樣的情況，一直”放縱“新西蘭的良好金融市場(chǎng)監(jiān)管聲譽(yù)，”商務(wù)和消費(fèi)者事務(wù)部長(zhǎng)Kris Faafoi在政府于去年四月發(fā)表諮詢文件時(shí)表示。(我在此解釋政府的計(jì)劃)。

“我們的業(yè)務(wù)不會(huì)有實(shí)際足跡”

拉塞爾說(shuō)，Etana是合法的，它有新西蘭客戶。

“我假設(shè)你再次聯(lián)系我們的原因是因?yàn)橛腥吮г够驊岩捎幸恍┓欠ǖ臇|西。而且那個(gè)特定的客戶是我們保管的客戶的共同客戶他們?yōu)槲覀兲峁┝送泄苋薣為他們的資產(chǎn)提供服務(wù)的選擇]，并將其作為他們所面臨的數(shù)字業(yè)務(wù)的分銷方式，“拉塞爾說(shuō)。

“顯然，我們只與新西蘭客戶開展業(yè)務(wù)，而且我們也有其他新西蘭客戶。我們是一家金融科技公司，這也是我們的許可證或我們的注冊(cè)抱歉恢復(fù)原因的原因。因?yàn)槲覀冊(cè)诹鶄€(gè)月的時(shí)間里向他們展示了[FMA]我們花了超過40萬(wàn)美元用于技術(shù)開發(fā)，之前我們之前沒有活躍的原因是因?yàn)槲覀冞€處于測(cè)試階段。我們不再處于測(cè)試階段階段，我們現(xiàn)在實(shí)際上正在運(yùn)營(yíng)。我們確實(shí)接受了新西蘭的客戶，我們?nèi)匀辉诤艽蟪潭壬鲜艿浇鹑诳萍嫉尿?qū)動(dòng)，這意味著我們的業(yè)務(wù)不會(huì)有實(shí)際的足跡，這對(duì)科技公司來(lái)說(shuō)并不罕見，“羅素說(shuō)。

向新西蘭公眾提供服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人或托管人無(wú)需獲得FMA的許可。

'FMA必須有拒絕FSPR注冊(cè)許可的法律依據(jù)'

那么公司辦公室和FMA如何解釋Etana被取消之后被允許銀行加入FSPR?

公司辦公室發(fā)言人表示，去年2月1日收到Etana的新注冊(cè)申請(qǐng)后，與范德施夫進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為FMA最好考慮是否應(yīng)該注冊(cè)Etana并因此引導(dǎo)面包車der Schyff。

發(fā)言人說(shuō)，這是范德施夫作為注冊(cè)官在他認(rèn)為金融服務(wù)提供商的注冊(cè)已經(jīng)，將要或可能具有的效果時(shí)所采取的適當(dāng)方法;

(a)在其程度上造成或造成虛假或誤導(dǎo)性外觀;

(i)在新西蘭提供或?qū)⑻峁┙鹑诜?wù);要么

(ii)提供或?qū)⑻峁┬挛魈m營(yíng)業(yè)地的金融服務(wù);要么

(iii)已經(jīng)或?qū)?huì)受新西蘭法律有關(guān)金融服務(wù)的規(guī)管;要么

(b)否則損害以下的誠(chéng)信或聲譽(yù)─

(i)新西蘭的金融市場(chǎng);要么

(ii)新西蘭管理這些市場(chǎng)的法律或監(jiān)管安排。